C umplimiento normativo
También denominado ‘’Compliance’’ es el área legal que cubre todas las necesidades en el desarrollo de la función y de los procedimientos de trabajo, así como auditoria de cumplimiento normativo e informes periciales dentro de la empresa, la creación del departamento de Compliance.
- Financiero: Sarbanes Oxley, control interno, fraude, riesgos, soborno, etc.
- Mercados de valores: MiFID, conflictos de interés, reglamentos de conducta, abuso de mercado, información privilegiada, etc.
- Penal: Diseño e Implantación de programas de Compliance Penal.
- Responsabilidad social: RSC, protocolos de consejos de administración, normas de aprobación, gobierno corporativo, etc.
- Laboral: Acoso, seguridad y salud, medioambiente, plan igualdad, etc.
- Tecnología: LOPD, seguridad de la información, video vigilancia, etc.
- Otros: propiedad intelectual, calidad y homologaciones (ISOs), prevención del blanqueo de capitales, etc…